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期货交易成功的心理学分析

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  如何去成为一个成功的交易员,这是我们一直在探讨的课题。今天,我们将从交易者心理的角度出发,继续寻求这个问题的答案。

  ▌交易成功的11项要素

  心理条件有五个要素,包括成熟的私生活、积极的态度、赚钱的动机、内心冲突的平衡和讲求结果的责任感。当然,赚钱的动机和交易成功之间并没有显著的相关性,但是我们仍然很谨慎的加以检定,因为缺少赚钱的动机而内心冲突又大,对交易的成功极具杀伤力。

  决策条件包括对市场技术面具有充分的知识、做出客观决定的倾向以及独立思考的能力。对市场技术面具有充分的了解和交易的成功并没有绝对的关联。

  管理和纪律要件包括:对风险的控制,耐心以及直觉。我们并未发现直觉和操盘的成功具有任何关系,这一点仍须探讨。

  ▌失败的交易员,主要的心理特征为何?

  失败交易员的心理特征包括:无法应付高度的压力,对生活抱持消极的态度,内心存有许多冲突,而且在事态出差错时总是抱怨别人。这种人也不会谨守某些原则做为其操作的规范,而且较容易成为跟随群众的人。此外,失败的交易员较倾向于缺乏组织能力和耐心。当然这不是说失败的交易员拥有上述所有的特征,而只表示至少他们具有其中部分特征。

  ▌任何人都能成为成功交易员

  任何人都可以成为成功的交易员,只要他能按照成功的要素去做。基本上,这只是学习的问题。很多人极端固执己见,不愿意放弃自己所相信的老旧观念和想法。这一点很好理解,大多数人都会去否认自己可能犯了错误。例如说,有些人承诺要按照某些原则去操作,但终究还是失败了。

  ▌做好准备克服心理障碍

  一般人在进入金融市场之前,往往不会做好心理准备。金融市场是一个试探个人心理障碍的好地方。多数人最终会远离金融市场,而只有少数残留的人才下决心要找出有效的操作方法。这种人最后所要克服的心理障碍会从市场本身转向寻找有系统的操作方法。


  交易员最根本的心理障碍即是如何处理风险。例如,操盘要成功的两项最基本规则是:止损和持长,那么你或许就不愿意小赔出场,结果反而将小赔拖成了多赔,最后更变成大赔。而在这种情形下你却又认赔了。相反的,如果帐面上赚了钱,你就会想立即获利了结,其中的原因是希望到了口袋的钱不会赔钱的风险,亦即赚钱小却赔了大钱。如果你认为金融操作只是一场游戏,不按照以上两项规则操作就是犯规的话,你就会很自然的照章行事。你应该在每天早上思索这些规则,在一天的结束反省当天的交易。如果自已末按规则行事,便应该自我警惕,好让自己往后能采取适当的行动。

  第二个主要的心理障碍是无法应付心理压力。心理压力通常会以两种形式表现出来,一是忧虑,一是诉诸生理上的自然反应。人类的大脑仅有有限的空间储存资讯。如果你的心理为忧虑所盘踞,大脑就势必无法有效应付所面临的问题。

  生理自然反应最普遍的型态是,在受到压力时,诉诸以往所学习到的反应方式。例如:一般人在压力下通常所做的决定会是不做任何反应。当然他也可以采取其一贯的行为模式或按照经纪人的建议而行。但是这样简单的反应方式很少是正确的。甚至一般人在受到压力时,也倾向于成为群众的追逐者,因为别人的行为轻易地就能加以模仿,无须下决定。但这种行为在金融市场上就一定会输钱。

  面对压力的另一种生理反应方式是思考事情的层面变得很狭隘,而且不认输。这种人会不断努力做出在市场进出的决定,希望扳回输掉的钱。但实际上,鲁莽而无理性的决定会让你输得更掺。

  消除心理压力的正确方式应该是设法找出造成压力的原因,并发展纾解的方法。有一件很重要的事必须提出来说明,亦即心理压力的产生经常和个人对事物的看法存在着相当紧密的关系。改变自己对事的看法,有时的确可以纾解个人心理上的压力。例如,成功的交易员对于输钱的看法就和失败的交易员不同。多数人在输钱时候会表现得焦燥不安,但成功的投机客则了解,要赢钱的话,先输点钱是可以接受的。或许多数投资人应该改变对输钱的看 法。

  第三个障碍是心理冲突。我们每个人的心中都拥有相互冲突的意念。例如说,想要赚钱但又不愿意承担风险。事实上,惟独必须设法了解自己心中的各种意念,并予以调和。

  ▌控制情绪掌握成功契机


  第四个心理障碍是,多数交易员会让情绪主宰交易。事实上,任何操作会产生问题或多或少都和情绪有关。最简单的方法就是控制个人的姿势、呼吸和肌肉舒张。改变这些因素,或许就可以改变个人的情绪。决定也是重大的心理障碍。一般人会参考世俗的分析或看法,作为买进卖出的依据。事实上,你所需要中操作系统只要能够迅速告诉你如何行动就够了。

  要成功必须要在三方面学习,亦即信念、心理状态和心理战略。只要模仿杰出交易员这三方面的长处,你就一定能够成功。

  多数交易员在进场之前,都会对市场做详尽的研究。在这一点上,他们不但具有信心,而且有决心要进场时就要获得成功。因此我相信,真正的和虚妄的信心之间存在三项差异。

  首先,真正的信心源于对市场的了解,如果只有信心,那么或许就会遭到一连串的麻烦。

  其次对于自己的操作方法必须经过长时间的测试,如果一味迷信自己操作方法的正确性,这种信心也一样只是幻觉。

  最后是要有决心成为成功的交易员。一旦下定决心你不但会相信自己做决定是正确的,而且似乎一切事态的变化也会顺乎自己的意志。

  ▌心理状态左右操作成果

  如果你要求一般人列出他们操盘失败的原因,你大致可以将答案分成两大类。第一类是不认为自己有问题,而是抱怨市场,抱怨经纪人,抱怨内线交易,甚至抱怨技术指标或操作方法出了差错。一般人的确都有抱怨别人而保护自己的倾向。但是,如果你只抱怨别人,你就可能会一再犯错,因为你认为一切都是自己无法掌握的。

  当出差错时,最好的方法就是们心自问到底自己错在哪里。这里的意思是说,要了解做错决定的关键何在。在做任何决定之前,要多思考各种可能发生的情况。改变决策的方法就可能改善操作的成果。

  其次,当一个人坦承自己在操作上有缺陷时,你可以发现出差错的原因多半是源于某些心理状态,最常见的包括:
  1)我对市场太缺乏耐心;

  2)市场让我感到忿怒;

  3)恐惧来的不是时候;

  4)我对未来过分乐观。
 
  一旦了解自己的心理状态问题,你就可以采取应变措施,因为这一切都在自己掌握之中,你可以以改变姿势、呼吸和控制肌肉,让自己的心理状态趋于稳定。

  并不是说控制心理状态就能使操作获得成功,事实上,这只是成功的部分条件。了解自己必须对自己的成败负责时,你便能掌握投资成功的关键。成功的人知道要对自己操作的结果负责,而失败的人却不如此。

  控制个人的心理状态又可以说成是要守纪律。这里有一些最简单,而且能马上派上用场的方法。比方说,你坐在座位时,可以思考要找些变化。这时候,你不妨先起身离开座位,揣测一下别人会如何看你的坐姿,想想休原先的姿势、呼吸和面部表情。然后,再思想你所希望的姿势。一旦想清楚之后,就回到座位上,按照你所希望的动作做。这种做法在任何情境下都能适用,因为它包括改变身体姿势、从比较客观的角度观察自己以及设想如何改变自己的心理状态等原则。

  ▌尾语

  什么是成为杰出交易员最难克服的心理障碍?

  其实只有两大困难。

  一是缺乏从事金融操作的强烈意愿。除非一个人自己心甘情愿要成为杰出交易员,否则谁也没办法导他。从未见过一个缺乏意愿的人能成为成功交易员。

  第二个难题是一个人始终不觉得自己的操作犯了错误。这种人从不承认自己犯错,因此他的错误会不断重覆出现。

  那么,你呢?

  来源:期惑讲堂(ID:vzhishill)综合自交易心理学专家范塔普博士访谈


来源:期惑讲堂     日期:2017-09-07 09:16:07     浏览次数:505    



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